各縣（市、區(qū)）人民政府，曲靖經(jīng)開區(qū)管委會，市直各委、辦、局：

現(xiàn)將《曲靖市政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展實施方案》印發(fā)給你們，請認真抓好貫徹落實。

曲靖市人民政府

2025年3月20日

    （此件公開發(fā)布）

 

曲靖市政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展實施方案

為貫徹落實黨的二十大和二十屆二中、三中全會精神，充分發(fā)揮財政資金引導和撬動作用，壯大耐心資本，帶動社會資本支持曲靖市產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理條例》（國務院令第762號）《國務院辦公廳關于促進政府投資基金高質(zhì)量發(fā)展的指導意見》（國辦發(fā)〔2025〕1號）、《政府投資基金暫行管理辦法》（財預〔2015〕210號）、《財政部關于加強政府投資基金管理提高財政出資效益的通知》（財預〔2020〕7號）、《云南省人民政府關于印發(fā)〈云南省政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展實施方案〉的通知》（云政發(fā)〔2024〕30號）等規(guī)定，結合曲靖市實際，制定本方案。

一、目標任務

（一）構建政府投資基金運作體系。圍繞加快構建“傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)+新興產(chǎn)業(yè)+未來產(chǎn)業(yè)”的現(xiàn)代迭代產(chǎn)業(yè)體系，以“專精特新”、“綠色智能”、“先進制造”等新質(zhì)生產(chǎn)力為主攻方向，推動有為政府與有效市場高效結合，構建“母基金＋子基金”的政府投資基金運作體系，引入社會資本參與，帶動一批子基金落地，力爭5至10年內(nèi)構建30億元以上規(guī)模的基金體系，帶動社會資本投資規(guī)模不低于60億元。

（二）支持重點產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。聚焦市委、市政府明確的重點領域和薄弱環(huán)節(jié)，重點支持符合全市發(fā)展規(guī)劃的產(chǎn)業(yè)項目，重點投資產(chǎn)業(yè)鏈關鍵環(huán)節(jié)、延鏈補鏈強鏈項目以及科技創(chuàng)新，提升產(chǎn)業(yè)轉型升級效率，發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，加快實現(xiàn)強基礎、補短板、鍛長板、提水平、促升級的產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標。

（三）提高財政資金使用效益。通過政府投資基金改補為投、無償變有償、分散變集中，發(fā)揮財政資金乘數(shù)效應，帶動“大資源”支持產(chǎn)業(yè)“大發(fā)展”。推動政府投資基金與銀行、保險、擔保、資管公司等金融機構及產(chǎn)業(yè)資本形成合力，建立“投貸聯(lián)動”、“投保聯(lián)動”、“投擔聯(lián)動”、“投投聯(lián)動”機制，充分利用和發(fā)揮各方資源優(yōu)勢，促進創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈深度融合，提高財政資金使用效益。

二、基本原則

堅持把黨的領導貫穿規(guī)范政府投資基金管理全過程，按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則實施基金投資運營管理。

（一）政府引導。立足曲靖市產(chǎn)業(yè)基礎、資源稟賦和發(fā)展目標，通過政府投入，引導帶動社會資本參與，構建“母基金＋子基金”的市級政府投資基金運作體系，實現(xiàn)政府引導、市場化運作和專業(yè)化管理的有機統(tǒng)一。

（二）市場運作。擇優(yōu)遴選基金管理機構，完善基金“募投管退”運行機制，建立健全收益讓渡、盡職免責、分類評價等激勵約束機制，充分發(fā)揮基金管理機構作用，提升基金運作效益。

（三）科學決策。健全基金治理結構，建立科學規(guī)范的運作管理和投資決策機制，優(yōu)化投資項目選擇機制，激發(fā)投資運營活力，確保實現(xiàn)基金政策目標。

（四）防范風險。壓實主體責任，對基金實施全過程監(jiān)督管理，建立健全內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度，完善風險防控機制和政府出資退出機制，切實防范基金運作風險。

三、工作重點

（一）規(guī)范基金設立審批機制。曲靖市級政府投資基金采取“母基金+子基金”兩級架構。第一級母基金為經(jīng)市人民政府批準、曲靖市國有資本運營有限責任公司（以下簡稱“市國資公司”）已設立并管理運營的曲靖市產(chǎn)業(yè)引導股權投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“引導基金”），認繳規(guī)模10億元，由市財政局分期注資市國資公司。資金來源為市級財政用于支持產(chǎn)業(yè)的存量資金（含曲靖市工業(yè)發(fā)展基金），整合市級用于支持各類產(chǎn)業(yè)的財政專項資金、其他財政性資金等。第二級子基金由引導基金管理機構報引導基金投資決策委員會（以下簡稱投決會）表決通過并報市人民政府批準設立。子基金須引入社會資本，積極爭取國家級、省級產(chǎn)業(yè)基金支持，與引導基金同步出資設立。

各縣（市、區(qū)）要嚴格執(zhí)行政府投資基金相關制度規(guī)定，嚴格控制新設基金，財力較好、具備資源稟賦的縣（市、區(qū)）如確需發(fā)起設立基金，應報市人民政府批準；對年度預算中未足額保障“三保”、債務付息等必保支出的縣（市、區(qū)），不得安排資金新設基金。

除上述情形外，全市黨政機關、事業(yè)單位不得以財政撥款或自有收入新設基金，已經(jīng)設立的要按照政府投資基金管理要求統(tǒng)一規(guī)范管理。

（二）明確基金投資定位。引導基金主要投資市委、市政府確定的重點領域和薄弱環(huán)節(jié)，存續(xù)期原則上不超過15年，確需延長的，經(jīng)市人民政府批準可適當延長，但延長不得超過2年。引導基金直接投資項目和子基金根據(jù)功能定位分為重點產(chǎn)業(yè)類、科技創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)投資類，并實施分類管理。子基金總存續(xù)期原則上不超過引導基金存續(xù)期。

重點產(chǎn)業(yè)類。圍繞綠色硅光伏產(chǎn)業(yè)、新能源電池產(chǎn)業(yè)、綠色鋁產(chǎn)業(yè)、鋼鐵和有色金屬產(chǎn)業(yè)、精細化工產(chǎn)業(yè)、裝備制造業(yè)、高端食品基地產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代物流業(yè)等重點領域，聚焦優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)延鏈補鏈強鏈，帶動區(qū)域發(fā)展，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉型升級和現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設，主要投資成長期、成熟期企業(yè)。

科技創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)投資類。圍繞壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、前瞻布局未來產(chǎn)業(yè)，聚焦新一代信息技術、人工智能、新材料、生物醫(yī)藥等新領域、新賽道及顛覆性、前沿性技術攻關，支持科技成果轉化和創(chuàng)新平臺打造，培育耐心資本，投早、投小、投長期、投硬科技，主要投資種子期、初創(chuàng)期企業(yè)。

（三）優(yōu)化基金投資方式。引導基金根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要可新設子基金、參股存量基金和直接投資項目，按程序報市人民政府批準后實施。

子基金按照市場化投資決策程序直接開展項目投資，不得再投資基金。原則上不在同一行業(yè)或領域重復設立子基金，但市級政府投資基金可按市場化原則對同一項目集合發(fā)力、接續(xù)支持。

原則上引導基金直接投資比例不得超過引導基金認繳規(guī)模的40%。

市級政府投資基金對單個項目投資不超過其認繳規(guī)模的20%，不得對所投資項目控股，且不為第一大股東。

市級政府投資基金不參與縣（市、區(qū)）基金設立，各縣（市、區(qū)）按政府投資基金相關制度規(guī)定出資子基金的，市級政府投資基金給予出資縣（市、區(qū)）相應支持。

鼓勵市級政府投資基金及其管理機構關聯(lián)方在曲靖市域內(nèi)的投資額與政府實繳出資額相匹配。

（四）規(guī)范基金管理運作。市級政府投資基金應堅持政策指導與市場運作相結合，按照安全合規(guī)、兼顧效益的原則開展基金運營管理，基金管理機構應具備相應募資能力、投研能力、出資實力及管理經(jīng)驗。引導基金管理機構為市屬國有企業(yè)，市財政局、市國資委、市國資公司進行指導監(jiān)督；原則上子基金管理機構由市國資公司指導引導基金管理機構開展市場化遴選確定。

引導基金管理費按照不超過基金實繳規(guī)模的1%/年計提。新設子基金的管理費以子基金實繳出資或?qū)嶋H投資金額為計費基礎，由子基金管理機構與各出資人共同合理確定，原則上政府實繳出資部分的管理費不超2%/年。

政府投資基金應提高資金使用效率，減少資金閑置。政府投資基金短暫閑置資金可按規(guī)定投資于安全性和流動性較好的固定收益類產(chǎn)品。

（五）完善基金退出機制。政府投資基金應積極拓寬退出路徑并在合伙協(xié)議（或合同）中明確退出條件和方式，退出方式包括基金份額轉讓、并購、IPO上市后股票減持、股東及管理層回購、股權協(xié)議轉讓以及基金合同約定的退出方式等。健全政府出資提前退出機制，明確提前退出條件和程序。

（六）加強基金風險防控。政府投資基金應選擇在中國境內(nèi)具有基金托管業(yè)務資質(zhì)的金融機構進行托管；應建立健全投資管理、財務管理、風險管理等內(nèi)部控制和財會監(jiān)督、審計檢查、考核評價等外部監(jiān)管制度，明確基金日常運作和風險管理等程序，防范基金運營風險。基金管理機構要加強基金穿透監(jiān)管，密切跟蹤基金財務狀況，切實做到科學管理、防控風險、安全運營。加強政府投資基金風險防范，嚴禁通過違法違規(guī)舉債融資進行出資，不得新增地方政府隱性債務，不得強制要求國有企業(yè)、金融機構出資或墊資。基金管理機構不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益，不得以政府投資基金財產(chǎn)與關聯(lián)方進行不正當交易或利益輸送，不得從事法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)章禁止的業(yè)務，不得要求或接受地方政府及其部門作出承諾回購投資本金、保本保收益等兜底安排，不得通過結構化融資安排或采取多層次嵌套等方式將基金異化為債務融資平臺。

（七）建立激勵約束機制。政府投資基金應分類建立科學合理并覆蓋基金全生命周期的績效評價體系，把握評價整體性，不過度考核單支子基金、單個項目或單一年度盈虧。加強績效評價結果應用，評價結果作為基金存續(xù)、計提管理費、改進管理、調(diào)整出資、優(yōu)化投資方向以及實施獎罰的重要依據(jù)。健全以盡職合規(guī)責任豁免為核心的容錯機制，設置原則上不超過30%的投資損失容忍率，科技創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)投資類子基金經(jīng)市人民政府審批可適當放寬，但放寬后不超過60%，引導基金直接投資種子期企業(yè)可經(jīng)審批另行約定。為更好吸引社會資本參與投資支持市域內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，可將引導基金取得的投資收益不超過40%（不含40%）部分向合作對象進行讓利，經(jīng)市人民政府批準可適當放寬讓利比例。

四、工作要求

政府投資基金是財政資金管理方式的創(chuàng)新，涉及面廣、專業(yè)性強、社會影響大，各部門要高度重視，加強組織領導，完善工作機制，形成工作合力，促進基金市場化、法治化、專業(yè)化運作。

（一）完善制度體系。市財政局要盡快研究出臺政府投資基金暫行管理辦法、子基金管理機構遴選指南等相關管理制度，會同市國資委、市審計局等聯(lián)合制定市級政府投資基金盡職免責工作指引。市國資公司要加快制定引導基金實施細則，以及基金投資管理、風險管理、財務管理、績效管理等具體規(guī)章，指導督促基金管理機構規(guī)范運作基金。基金管理機構要嚴格執(zhí)行政府投資基金管理相關法律法規(guī)和政策規(guī)定，建立完善基金“募投管退”運營管理和風險控制等內(nèi)部控制制度，規(guī)范運作政府投資基金。

（二）規(guī)范政府出資預算管理。市財政局注資市國資公司設立引導基金的資金，按規(guī)定納入市級財政預算管理，加強年度預算安排與基金出資的銜接，市財政局要根據(jù)財力狀況、基金投資進展和基金結余資金情況合理安排引導基金出資預算，并分期注資到市國資公司，防止資金閑置。市級行業(yè)主管部門要會同市財政局進一步清理盤活存量資金，按規(guī)定統(tǒng)籌整合用于支持各類產(chǎn)業(yè)發(fā)展的財政資金，用于引導基金出資。

（三）強化聯(lián)動協(xié)作。各縣（市、區(qū)）人民政府、市級各部門（單位）要創(chuàng)新思路，做好政策協(xié)同，打造優(yōu)質(zhì)的營商環(huán)境和投資生態(tài)；通過積極發(fā)展一批鏈主企業(yè)，培育一批優(yōu)質(zhì)鏈員企業(yè)，發(fā)揮鏈主企業(yè)的輻射和帶動作用；鼓勵市級政府投資基金管理機構與國家級、省級基金、頭部投資機構建立合作，引進和培育高端人才，與行業(yè)專家、科研機構和社會中介等形成合力，推動產(chǎn)學研用深度融合，提升基金專業(yè)化管理運營水平。市財政局、市國資委、市級行業(yè)主管部門、市國資公司、基金管理機構按職責實施政府投資基金全過程績效管理。市級行業(yè)主管部門要落實行業(yè)監(jiān)管，會同市發(fā)展改革委加強對市級政府投資基金投向的指導評價，征集并推薦擬投項目，引導政府投資基金重點投向產(chǎn)業(yè)鏈關鍵環(huán)節(jié)和延鏈補鏈強鏈項目，以及具有重大影響的薄弱環(huán)節(jié)。市審計局要適時組織對基金管理使用情況開展審計。

（四）規(guī)范監(jiān)管行為。市級各部門（單位）要充分尊重政府投資基金發(fā)展規(guī)律和項目投資特點，依法合規(guī)履行監(jiān)管職責，不以行政手段干預基金日常管理事務和具體項目投資決策。市級行業(yè)主管部門要會同市財政局、市國資公司通過監(jiān)督投向、跟蹤投資進度、委派觀察員等方式，促進政府投資基金合規(guī)運作，協(xié)助開展政府投資基金考核評價。

（五）嚴肅財經(jīng)紀律。市級各部門（單位）、市國資公司、基金管理機構要提高認識，牢固樹立財經(jīng)紀律意識，加強政府投資基金相關法律法規(guī)的學習，嚴格執(zhí)行基金相關制度規(guī)定規(guī)范運作政府投資基金；要規(guī)范財務績效管理，真實、準確反映基金財務狀況。要加強政府投資基金從業(yè)人員法律法規(guī)及職業(yè)道德教育和培訓，基金從業(yè)人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務便利索取或收受他人財物的，依規(guī)依紀依法給予處理；構成犯罪的，依法追究刑事責任。